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“對發審委終身追責，不能僅僅停留在‘讓不合格的公司上司’層面，也要擴展到‘讓合格的公司上不瞭市’層面。”
日前，中國証監會舉行第十七屆發行審核委員會就職儀式。証監會黨委書記、主席劉士餘在講話中指出，証監會黨委已經決定成立發行與並購重組審核監察委員會，對首次公開發行、再融資、並購重組實行全方面的監察，對發審委和委員的履職行為進行360度評價。要健全監督制約機制，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，終身追責。
中國証監會發行審核委員會的工作職責是規范股票發行審核工作，更好地貫徹公開、公平、公正原則，提高股票發行審核工作的質量和透明度。然而，如何才能讓股票發行審核工作真正做到保質、透明、公開？顯然，發審委本身的工作流程必須同步公開透明，每一次審核結果都必須由專人負責，一旦出現問題，則根據清晰的責任鏈條回溯，界定相應責任人並為其行為及後果定責。
這才是發審委履責的完整邏輯，也是確保發審過程不出現徇私舞弊現象，不會導致不符合條件的新股蒙混上市，最終坑害廣大投資者，擾亂台中市監視器股市正常秩序。
發審委掌握著至關重要的權力，是上市公司質量好壞的守門人。不可否認的是，近年來曝光出一些問題，在股市反腐風暴中，不少監管部門中高層落馬，而他們的落馬似乎都與股票發行脫不瞭幹系。前深圳証券交易所工作人員、股票發行審核委員會兼職委員馮小樹用300萬元本金獲利2.48億元，就是其中一例。而最近傳出的樂視被傳IPO造假，有媒體報道稱，參與樂視網IPO審核的多位前發審委委員近期被調查，再次暴露出發審委管理存在的漏洞，以及進一步完善監管制度的緊迫性。
發審委終身追責，就是強化股市監管入口。由於內地股市尚未採取註冊制，而是以核準制為主導，這意味著一傢企業能否上市，是否符合相應資質，很大程度上取決於發審委的審核過程和決定。相比於數量龐大的待上市企業，發審委的每一位工作人員，都有著相應的價值，價值隨位置而有差異，但對於待上市企業來說都不可忽視。這也就意味著，如果有人試圖渾水摸魚，就可能會對發審委各個流程的把關人，採取擺不上臺面的行動，導致利益尋租和幕後交易的發生。
由於股票發行審核工作的專業性，以及必要的保密性，某種程度上會造成對於對應的信息不對稱和封閉性。因此，加強內部制約和監督是必要的，發行與並購重組審核監察委員會未來就承擔著這一職責。相對於普通民眾，監察委人員具備更多的專業知識和經驗，隻要確定細化管理機制，就能更快、更全面地發現各種問題，及時抓出蛀蟲，還能助推股票發行監管機制的持續完善。
需要強調的是，對發審委終身追責，不能僅僅停留在“讓不合格的公司上司”層面，也要擴展到“讓合格的公司上不瞭市”層面。長期以來，股票發行核準制就一直面臨“一管就死”和“一放就亂”的兩極爭議，原因就在於，要麼少數發審委工作人員，因為內部和外部監管缺席而利欲熏心、搞權台中防盜監視器力腐敗，導致不合格企業蒙混上市﹔要麼因為運動式監管和階段性的行政高壓，發審委迫於壓力或者是為瞭應付上級，而採取過嚴過苛的審核流程和標準，導致不少本應通過資本市場獲得更快發展的企業，始終無法獲得助力，被迫選擇其他國傢和地區的資本市場，優質資源流失、上市公司質量得不到提升。
因此，筆者所理解的“發審委終身追責”，就是發審委工作人員必須對所做的每一次股票發行審核過程負責、結果負責，徇私舞弊放過不合格企業，當然要依據黨紀國法追責﹔為瞭自保而幹脆抹殺好公司的上市機會，同樣也須為此承擔責任。如此才能形成良性約束機制，讓“壞人”無法鑽空子，好人能發揮才能，服務於中國資本市場的健康發展。
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